交易所谴责证监会立案，易见股份令5.4万股民“徒伤悲”

5月18日晚间，因未能按期披露2020年年报及2021年一季报，上交所对易见股份（600093.SH）及18名高管公开谴责。而就在几日前，该公司刚刚因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。
记者梳理易见股份2020年中以来的公告发现，公司遇上的“麻烦”远不止于此。一年不到的时间内，公司还经历了控股股东套现、高管离职、股价创新低等危机，且多次被监管问询。
目前，根据相关规则要求，易见股份已于5月6日起停牌，约5.4万户股民被锁其中。停牌前，易见股份接连三个跌停，股价报收于5.93元/股，年初直接跌幅达到25.97%。
如若公司在停牌2个月内仍无法披露2020年年度报告，上交所将依规对其实施退市等相关处理。
沪市唯一一家未披露
根据相关规则，上市公司应在法定期限内完成编制并披露定期报告。其中，年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，第一季度报告应当在每个会计年度前3个月结束后的一个月内编制完成并披露。
2021年4月30日为上市公司发布2020年年度报告和2021年第一季度报告的最后期限。换言之，上市公司2020年年度报告披露理应全部结束。
然而，截至目前，易见股份仍未披露上述定期报告，是沪市唯一一家未在法定期限内披露2020年年度报告及2021年第一季度报告的上市公司。
4月30日，易见股份披露公告称，因业务形成的资产、负债及权利义务等需进一步梳理清查，部分重大事项有待进一步落实，无法在法定期限内披露2020年年度报告和2021年第一季度报告。
5月6日，易见股份收到云南证监局责令改正决定书的公告，即日起股票停牌。5月14日，因涉嫌信息披露违法违规，证监会根决定对易见股份进行立案调查。
5月18日，上交所就易见股份未在法定期限内披露报告的违规行为，向公司及全体董事、监事和高级管理人员作出公开谴责的纪律处分决定。
上交所认为，易见股份未在法定期限内披露年度报告、季度报告的行为严重违反了《证券法（2019 年修订）》第七十九条和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第6.1条、第6.4条等有关规定。
根据公告，被点名的董监高包括时任董事长杨复兴，时任副董事长邵凌，时任董事苏丽军、丁加毅，时任董事兼总裁史顺（代行财务总监），时任独立董事高巍、刘譞哲、王建新，时任监事张吉杭、范宏平、陈敏、吕玲，时任常务副总裁丁思德，时任副总裁兼首席技术官林咏华，时任副总裁黄钰迪、刘天成、罗志洪，时任董事会秘书薛鹏。
虽然董监高提出异议理由及申辩，但上交所认为理由并不成立，并表示在定期报告编制过程中，上市公司全体董事、监事和高级管理人员均应当勤勉尽责，共同保证定期报告在法定期限内完成编制和披露，其法定职责不因内部具体职务分工不同、专业背景差异而减免。
因此，上市公司全体董事、监事和高级管理人员均对未及时披露定期报告的违规事项负有责任。上述纪律处分，上交所将通报证监会和云南省人民政府，并记入上市公司诚信档案。
上交所表示，根据《证券法》相关规定，做好定期报告编制和披露工作是上市公司的法定义务，上市公司未按期披露年度报告等定期报告，严重损害投资者利益，影响投资者全面、及时获取上市公司信息的合理预期。
控股股东套现，5.4万股民被锁
公开资料显示，易见股份主营业务为供应链管理业务、商业保理业务以及汽车零部件生产销售业务，注册地在云南省昆明市，公司的实际控制人为云南省国资委。
据了解，如今“腹背受敌”的易见股份自2016年起就在布局区块链业务，在2018年市场热炒区块链概念时，易见股份曾以区块链龙头股之资跻身资本市场受关注《恋爱|大学》股票之列。
2018年1月5日至11日的5个交易日内，易见股份股价从10.92元/股飞速上涨至16.37元/股。1月11日、12日，公司被交易所实施停牌冷却，16日复牌后再次涨停，17日再次被实施第二次停牌冷却，19日开盘后跌停，最高涨至18.17元/股，2月6日股价又跌回11.68元/股，股价走势堪比过山车。当年10月，公司股价跌到仅剩7元/股。
而正是在那一年，公司的控股股东发生变化，易见股份晋升国资系上市公司。
根据2018年10月7日公告，公司原实际控制人云南九天投资控股集团有限公司（下称“九天控股”）将其所持有易见股份21326.5万股股份表决权委托云南有点肥农业科技有限公司（下称“有点肥科技”）行使。
本次表决权委托完成后，作为易见股份原第二大股东的云南省滇中产业发展集团有限责任公司（下称“滇中集团”）则以在公司拥有表决权的股份数量合计为33003.3万股，占公司总股本的29.4%，将升格为公司控股股东，公司实际控制人由冷天辉变更为云南滇中新区管理委员会（滇中新区管委会）。
2012年，自然人冷天辉控制的九天控股耗资3.1亿元人民币购得彼时名为禾嘉股份的易见股份23.57%股权，多次增持后最高时期（2018年报）持有公司4.28亿股，占总股本的38.11%。
值得注意的是，2020年起九天控股就开始通过签署股份转让协议、集中竞价交易等方式频繁减持。截至2020年底，九天控股持有的股份占总股本比例仅剩10.65%，且在剩余的10.65%股份中，55%处于质押状态。
粗略计算，九天控股已成功套现超过25亿元人民币，而截至发稿，易见股份的流通市值不足67亿元。
大股东已然赚得盆满钵满，却还有大举股民被锁其中。根据Wind数据，截至9月30日易见股份股东总户数约5.4万户。

业绩下滑、董监高集体离职
关于定期报告可能无法按期披露的原因，易见股份4月28日解释称，公司多项会计科目函证回函比例较低，部分回函比例未达函证总金额20%，导致年度报告的审计工作进度未达预期。公司股价因此连续三天跌停，从8元左右下跌至5.93元，市值蒸发近25亿元。
梳理易见股份过往业绩报告发现，最新的年报和一季报“难产”或早有征兆。
2020年，易见股份业绩突然大变脸。半年报显示，1-6月实现营业收入50.89亿元，同比下降19.07%，归属于上市公司股东的净利润为2.21亿元，同比下降52.08%。
到了三季度，同比下滑进一步阔大。公司营业收入65.8亿元，同比下降25.37%；归属上市公司股东净利润为2.56，同比下降67.03%。
2021年1月，易见股份发出业绩预减公告，预计2020年实现归属于上市公司股东净利润3-3.5亿元，同比减少 60.49%到 66.14%。其中公司部分业务逾期未收回，计提信用减值损失，预计影响利润总额1.9亿元；公司部分客户经营情况不佳，企业开工率不足，公司主动压缩保理投放规模，并对存量保理业务下调收费比例，导致保理利息收入较上年减少约3.16亿元，预计影响利润总额3.14亿元。
值得注意的是，2020年11月、12月，四川证监局分别对易见股份、负责易见股份审计的天圆全会计师事务所及两名签字注册会计师下达警示函，认为在保理业务管理、保理资金投放等方面存在明显的内部控制缺陷，且ABS 相关事项会计核算不规范。
比如，易见股份部分保理业务客户对应的基础业务和购销合同高度相似，不同保理客户的交易对手方高度相似，有关交易对手方资质与所开展的采购业务规模不匹配，部分保理客户可能属于同一企业控制或存在关联关系。
今年1月以来，包括董事长阚友钢、总裁吴江在内的多位董监高相继离职，虽解释多为个人原因，但过于密集的离职颇为蹊跷。其中，易见股份财务总监肖琨文和监事吴育均宣布因个人原因辞职的日期，正是易见股份预计无法按期披露年报公告的4月28日当天。
目前，高管“出走”人数还在增加。
5月19日晚间，易见股份发布公告称，高巍、刘譞哲因个人原因申请辞去第八届董事会独立董事及相应专门委员会职务。
文章来源于互联网:交易所谴责证监会立案，易见股份令5.4万股民“徒伤悲”
　　作者署名，笑天
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